ChecklistGuro ERP-Sicherheits- & Compliance-Checkliste
Stellen Sie sicher, dass Ihr ERP-System kritische Daten schützt und die regulatorischen Anforderungen erfüllt – mit unserer umfassenden Checkliste für ERP-Sicherheit & Compliance. Minimieren Sie Risiken, optimieren Sie Kontrollmechanismen und bewahren Sie Ihre Gelassenheit – laden Sie sie jetzt herunter und stärken Sie Ihr Unternehmen.
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Zugriffskontrolle & Benutzerverwaltung
Überprüfen Sie Benutzerrollen, Berechtigungen und Authentifizierungsprotokolle für den Zugriff auf das ERP-System.
Benutzerauthentifizierungsmethode
Anzahl der aktiven Benutzerkonten
Implementierung der rollenbasierten Zugriffskontrolle (RBAC)
Datum der letzten Überprüfung der Benutzerzugriffe
Privilegierte Konten verifiziert?
Beschreibung des Prozesses zur Überprüfung der Benutzerzugriffsrechte
Datenverschlüsselung & -schutz
Bewerten Sie die Methoden zur Datenverschlüsselung im Ruhezustand (at rest) und bei der Übertragung (in transit) innerhalb des ERP-Systems.
Verschlüsselungsmethode im Ruhezustand
Verschlüsselungsmethode angeben (falls „Sonstige“ ausgewählt wurde)
Verschlüsselungsmethode bei der Übertragung
Verschlüsselungsmethode angeben (falls „Sonstige“ ausgewählt)
Häufigkeit der Rotation von Verschlüsselungsschlüsseln (Tage)
Schlüsselverwaltungssystem
Details zur Zugriffskontrolle auf Verschlüsselungsschlüssel
Change Management & Audit Trails
Überprüfen Sie die Change-Management-Prozesse und die Audit-Trail-Konfigurationen zur Nachverfolgung von Systemänderungen.
Änderungsantrag-ID
Änderungsbeschreibung
Datum der Einreichung des Änderungsantrags
Betroffene Module (Anzahl)
Änderungstyp (z. B. Konfiguration, Code)
Betroffene Nutzer/Abteilungen
Geplantes Implementierungsdatum
Genehmigungsunterschrift ändern
Netzwerksicherheit & Firewalls
Bewerten Sie die Netzwerksicherheitsmaßnahmen, einschließlich Firewalls und Intrusion-Detection-Systemen, die die ERP-Umgebung schützen.
Anzahl der Firewall-Regeln
Firewall-Anbieter
Dokumentationsprüfung der Firewall-Konfiguration – Anmerkungen
Anzahl der Netzwerksegmente (VLANs)
Status des Intrusion Detection/Prevention Systems (IDS/IPS)
Datum der letzten Überprüfung des Firewall-Regelwerks
Datensicherung & Disaster Recovery
Bestätigen Sie die Häufigkeit der Datensicherung, den Speicherort und die Disaster-Recovery-Verfahren für ERP-Daten.
Sicherungsintervall (z. B. täglich, wöchentlich)
Beschreibung der Backup-Speicherorte
Aufbewahrungsfrist (in Tagen/Monaten)
Sicherungstyp (Vollständig, Inkrementell, Differenziell)
Datum der letzten erfolgreichen Sicherung
Disaster-Recovery-Plan dokumentiert?
Datum der letzten Disaster-Recovery-Übung
Wiederherstellungszeitpunkt (Recovery Time Objective, RTO) (in Stunden)
Einhaltung regulatorischer Vorschriften (z. B. DSGVO, SOX)
Bewerten Sie die Einhaltung relevanter Branchenvorschriften und Compliance-Standards im Zusammenhang mit der Handhabung von ERP-Daten.
Welche regulatorischen Rahmenbedingungen sind anwendbar?
Beschreiben Sie, wie die Betroffenenrechte (z. B. Auskunftsrecht, Recht auf Löschung) innerhalb des ERP-Systems gehandhabt werden.
Anzahl der mit Drittanbietern geschlossenen Auftragsverarbeitungsverträge (AVVs).
Datum der letzten Überprüfung der Compliance-Dokumentation.
Welche Anforderungen an die Datenresidenz gelten?
Fassen Sie zusammen, wie Audit Trails für die Berichterstattung zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften (Regulatory Compliance Reporting) verwendet werden.
Schwachstellen-Scanning & Patch-Management
Überprüfen Sie auf regelmäßige Schwachstellenscans und die rechtzeitige Anwendung von Sicherheitspatches für die ERP-Software und die zugehörige Infrastruktur.
Datum des letzten Schwachstellenscans
Scan-Häufigkeit (Tage)
Zusammenfassung der letzten Scan-Ergebnisse
Verwendete Schwachstellenscan-Tools
Datum der letzten Patch-Bereitstellung
Link zur Dokumentation des Patch-Management-Prozesses
Patch-Bereitstellungsmethode
Sicherheit von Drittanbieter-Integrationen
Überprüfen Sie die Sicherheitsprotokolle und Bewertungen für die Integration von Drittanbietern in das ERP-System.
Beschreiben Sie den Zweck und die Kritikalität jeder Drittanbieter-Integration.
Integrations-Authentifizierungsmethode
Anzahl der aktiven Integrationen
Fassen Sie die Sicherheitsüberprüfungen/Bewertungen zusammen, die für jede Integration durchgeführt wurden (falls zutreffend).
Datenverschlüsselung bei der Übertragung (für jede Integration)
Datum der letzten Überprüfung der Integrationssicherheit
Reaktionsplan für Vorfälle
Überprüfen Sie die Existenz und Wirksamkeit eines Incident-Response-Plans für Sicherheitsverletzungen im ERP-System.
Definition & Umfang des Vorfalls
Anfängliche Schweregradstufe des Vorfalls
Geschätzte Anzahl der betroffenen Datensätze
Datum der Entdeckung des Vorfalls
Zeitpunkt der Incident-Erkennung
Detaillierte Beschreibung des Vorfalls
Potenziell betroffene Systeme
Unterstützende Dokumentation (Screenshots, Protokolle)
Schulung zum Sicherheitsbewusstsein
Bestätigen Sie die fortlaufenden Security-Awareness-Schulungen für Mitarbeiter, die auf das ERP-System zugreifen.
Datum des letzten Trainingsabschlusses
In der Schulung behandelte Themen
Trainingshäufigkeit (Monate)
Schulungsmethode
Zusammenfassung der jüngsten Sicherheitshinweise
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