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| Created by ChecklistGuro (https://checklistguro.com) | | |
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| Richtlinienkonformität & Dokumentation (STEP) | | |
| Wirksamkeitsdatum der Richtlinie (DATE) | | |
| Ablaufdatum der Police (DATE) | | |
| Richtliniennummer (NUMBER) | | |
| Richtlinienformular-Typ (SELECTION options: Standardformular, Individuell gestaltetes Formular, Empfehlungserklärung) | | |
| Zusammenfassung der Versicherungsbedingungen (TEXT) | | |
| Kopie des Richtliniendokuments (UPLOAD) | | |
| Konformitätsstatus (SELECTION options: konform, Nicht konform, Zur Prüfung ausstehend) | | |
| Gerichtsstand/Land (TEXT) | | |
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| Schadenbearbeitungsprozess (STEP) | | |
| Meldedatum des Verlusts (DATE) | | |
| Anzeigenummer (NUMBER) | | |
| Anspruchstyp (SELECTION options: Sachschaden, Körperverletzung
, Haftung, Andere) | | |
| Verlustbeschreibung (TEXT) | | |
| Geschätzter Schadensbetrag (NUMBER) | | |
| Anspruchsstatus (SELECTION options: offen, Ermittlung, Gesiedelt, Verweigert) | | |
| Datum der ersten Zahlung (DATE) | | |
| Sachbearbeiter-Unterschrift (SIGNATURE) | | |
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| Risikoprüfungspraktiken (STEP) | | |
| Schadenquote (letzte 3 Jahre) (NUMBER) | | |
| Richtlinienkonformität bei der Risikoprüfung (SELECTION options: Vollständig konform, Teilweise konform, Nicht konform) | | |
| Letztes Datum der Bewertung der Underwriting-Richtlinien (DATE) | | |
| Zusammenfassung der kürzlich identifizierten Underwriting-Risiken (TEXT) | | |
| Derzeit unterzeichnete Risikotypen (SELECTION options: Eigentum, Haftung, Arbeitsunfallversicherung, Gewerbliche Kfz-Versicherung, Berufshaftpflichtversicherung) | | |
| Durchschnittliche Policenprämie (NUMBER) | | |
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| Abrechnungsplan für Rückversicherungen (STEP) | | |
| Gesamter Rückversicherungsabgang (USD) (NUMBER) | | |
| Wiederversicherungsart (z. B. Proportional, Excess of Loss) (SELECTION options: proportional, Überschuss des Verlusts, Quota-Beteiligung, Einseitige Bareinlage) | | |
| Letztes Datum für die Verlängerung des Rückversicherungsausgleichs (DATE) | | |
| Zusammenfassung der wesentlichen Bedingungen des Rückversicherungsausgleichs (TEXT) | | |
| Akkord(s) zur Rückversicherung (UPLOAD) | | |
| Primärversicherer-Kreditrating (SELECTION options: AAA
, AA, A, BBB, BB, Unter Investment-Grade) | | |
| Prozentualer Risikolembourt (NUMBER) | | |
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| Finanzberichterstattung & Kontrollen (STEP) | | |
| Gesamtprämienertrag (YTD) (NUMBER) | | |
| Nettoergebnis/Nettoverlust (YTD) (NUMBER) | | |
| Datum der letzten Finanzübersichtprüfung (DATE) | | |
| Prüfungsbestätigungstyp (SELECTION options: unqualifiziert, qualifiziert, ungünstig, Haftungsausschluss) | | |
| Zusammenfassung der wesentlichen Rechnungslegungsrichtlinien (TEXT) | | |
| Unterstützende Finanzdokumente (z. B. GuV) (UPLOAD) | | |
| Kapitalauslastungsverhältnis (NUMBER) | | |
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| Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen (STEP) | | |
| Letztes Datum der Zulassungsprüfung (DATE) | | |
| Zuständige Regulierungsbehörde (SELECTION options: Staatsversicherungbehörde, Bundesbehörde, Andere) | | |
| Zusammenfassung der Ergebnisse der letzten Prüfung (TEXT) | | |
| Anzahl offener regulatorischer Fragen (NUMBER) | | |
| Anwendbare Bestimmungen (Mehrfachauswahl möglich) (SELECTION options: NAIC-Mustergesetze, GLBA, HIPAA, Länderspezifische Bestimmungen) | | |
| Kopie des Prüfungsberichts (UPLOAD) | | |
| Datum der nächsten geplanten Prüfung (DATE) | | |
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| Datensicherheit und Datenschutz (STEP) | | |
| Einhaltung des Compliance-Frameworks (z. B. DSGVO, CCPA) (SELECTION options: DSGVO, DSGVO, Andere (in Langtext angeben)) | | |
| Geben Sie den Compliance-Rahmen Sonstiges an (falls oben ausgewählt). (TEXT) | | |
| Anzahl der Datenschutzverletzungsfälle im letzten Jahr (NUMBER) | | |
| Datum der letzten Risikobewertung zum Datenschutz (DATE) | | |
| Implementierte Datenverschlüsselungsmethoden (SELECTION options: In Ruhe, Im Transit, Kein.) | | |
| Datenzugriffskontrollen (SELECTION options: Rollenbasierter Zugriff, Prinzip der geringsten Rechte, Andere (Bitte angeben)) | | |
| Geben Sie weitere Datenzugriffskontrollen an (falls oben ausgewählt). (TEXT) | | |
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| Betriebskontinuität und Notfallwiederherstellung (STEP) | | |
| Letztes Datum der BC/DR-Planprüfung (DATE) | | |
| Zusammenfassung der wesentlichen Änderungen seit der letzten Überprüfung (TEXT) | | |
| BC/DR-Plan Testfrequenz (SELECTION options: jährlich, Alle zwei Jahre, vierteljährlich, Nach Bedarf) | | |
| Datum der letzten BC/DR-Prüfung (DATE) | | |
| Zusammenfassung der Testergebnisse und Erkenntnisse (TEXT) | | |
| Kritische Systeme werden geprüft. (SELECTION options: Kernversicherungssystem, Schadensbearbeitungssystem, Kundenbeziehungsmanagement (KRM), Finanzsysteme, E-Mail-Server, Datensicherung und -wiederherstellungssysteme) | | |
| Wiederherstellungszeitziel (RTO) – Stunden (NUMBER) | | |
| Recovery Point Objective (RPO) – Stunden (NUMBER) | | |
| BC/DR Plan Dokument (UPLOAD) | | |
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| Kundenbeziehungsmanagement (STEP) | | |
| Anzahl der erhaltenen Kundenbeschwerden (NUMBER) | | |
| Bearbeitungszeit bei Beschwerdebearbeitung (SELECTION options: Innerhalb von SLA, Etwas außerhalb der SLA, Deutlich außerhalb der SLA) | | |
| Zusammenfassung aktueller Kundenzrückmeldungen (TEXT) | | |
| Kommunikationskanäle für die Kundenansprache (SELECTION options: E-Mail, Telefon, Gespräch, Post) | | |
| Datum der letzten Kundenzufriedenheitsumfrage (DATE) | | |
| Agentenschulung zu Best Practices im Kundenservice (SELECTION options: abgeschlossen, In Bearbeitung, Nicht begonnen) | | |
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| Wirksamkeit der internen Kontrollen (STEP) | | |
| Gesamtbewertung der internen Kontrollsysteme (SELECTION options: befriedigend, Verbesserungswürdig, unzureichend) | | |
| Anzahl der festgestellten Kontrollmängel (NUMBER) | | |
| Zusammenfassung der wesentlichen Mängel im Kontrollsystem (TEXT) | | |
| Antwort des Managements zu Kontrollmängeln (SELECTION options: ausreichend, Verbesserungswürdig, Please provide the English text you would like me to translate. I am ready when you are.) | | |
| Datum der letzten Selbstauskunft/Selbstprüfung (DATE) | | |
| Prüferunterschrift (SIGNATURE) | | |