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| Created by ChecklistGuro (https://checklistguro.com) | | |
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| Conformité et documentation des politiques (STEP) | | |
| Date d'entrée en vigueur (DATE) | | |
| Date d'expiration de la police (DATE) | | |
| Numéro de police (NUMBER) | | |
| Type de formulaire de police (SELECTION options: Formulaire standard, Formulaire personnalisé, Formulaire d'approbation) | | |
| Résumé des conditions de couverture (TEXT) | | |
| Copie du document de politique (UPLOAD) | | |
| Statut de conformité réglementaire (SELECTION options: Conforme, Non conforme, En cours d'examen) | | |
| Juridiction/État
(TEXT) | | |
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| Processus de gestion des sinistres (STEP) | | |
| Date de déclaration de perte (DATE) | | |
| Numéro de dossier
(NUMBER) | | |
| Type de réclamation (SELECTION options: Dommages matériels, Blessures corporelles, Responsabilité, Autre) | | |
| Description de la perte (TEXT) | | |
| Montant estimé des pertes (NUMBER) | | |
| Statut de la demande (SELECTION options: Ouvert, Enquête, Installé
, Refusé) | | |
| Date du premier versement
(DATE) | | |
| Signature de l'expert en sinistres
(SIGNATURE) | | |
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| Pratiques d'assurance (STEP) | | |
| Ratio de sinistralité moyenne (3 derniers exercices)
(NUMBER) | | |
| Respect des directives d'acceptation des risques (SELECTION options: Conforme aux exigences, Partiellement conforme, Non conforme) | | |
| Date du dernier examen des directives d'assurance. (DATE) | | |
| Résumé des risques d'assurance récemment identifiés (TEXT) | | |
| Types de risques actuellement souscrits (SELECTION options: Propriété, Responsabilité, Indemnisation des accidents du travail, Automobile commerciale, Responsabilité professionnelle) | | |
| Prime moyenne d'assurance (NUMBER) | | |
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| Programme de réassurance (STEP) | | |
| Récupération totale de réassurance (USD)
(NUMBER) | | |
| Type de réassurance (par exemple, proportionnelle, Excédent de Perte) (SELECTION options: proportionnel, Excès de perte, Quote-part, Garantie unilatérale en espèces) | | |
| Date de renouvellement du dernier traité de réassurance (DATE) | | |
| Résumé des principales conditions du traité de réassurance (TEXT) | | |
| Contrats de réassurance (UPLOAD) | | |
| Note de crédit du réassureur principal (SELECTION options: AAA
, AA
, A, BBB, BB, Grade d'investissement inférieure) | | |
| Pourcentage de risque traité en rétrocession (NUMBER) | | |
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| Reporting et Contrôle Financier (STEP) | | |
| Revenus Totaux des Primes (Cumul au cours de l'année)
(NUMBER) | | |
| Bénéfice net/perte nette (depuis le début de l'exercice) (NUMBER) | | |
| Date du dernier examen des états financiers (DATE) | | |
| Type d'opinion d'audit (SELECTION options: Non qualifié(e)
, Qualifié(e), contraire, Avenant) | | |
| Exposé des principes comptables significatifs (TEXT) | | |
| Documents justificatifs financiers (p. ex., état des résultats provisoire)
(UPLOAD) | | |
| Taux d'adéquation des réserves (NUMBER) | | |
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| Conformité réglementaire (STEP) | | |
| Date du dernier examen réglementaire (DATE) | | |
| Autorité réglementaire principale (SELECTION options: Département des assurances de l'État, Agence gouvernementale fédérale, Autre) | | |
| Résumé des résultats de l'examen précédent (TEXT) | | |
| Nombre de questions réglementaires en suspens (NUMBER) | | |
| Réglementations applicables (Cocher toutes les options pertinentes)
(SELECTION options: Lois modèles NAIC, GLBA
, Loi HIPAA, Réglementations propres à chaque État) | | |
| Copie du rapport d'examen (UPLOAD) | | |
| Date du prochain examen prévu (DATE) | | |
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| Sécurité des données et confidentialité (STEP) | | |
| Respect des normes de conformité (p. ex., RGPD, CCPA) (SELECTION options: RGPD
, CCPA, Autre (préciser dans un champ de texte long)
) | | |
| Préciser le Cadre de conformité « Autre » (si sélectionné ci-dessus) (TEXT) | | |
| Nombre d'incidents de violation de données l'année dernière (NUMBER) | | |
| Date du dernier examen des risques de sécurité des données (DATE) | | |
| Méthodes de chiffrement des données implémentées (SELECTION options: Au repos, En cours de route, Rien.) | | |
| Contrôles d'accès aux données (SELECTION options: Accès basé sur les rôles, Principe du moindre privilège, Autre (préciser)
) | | |
| Préciser les contrôles d'accès aux données « Autre » (si sélectionné ci-dessus) (TEXT) | | |
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| Continuité des activités et reprise après sinistre (STEP) | | |
| Date du dernier examen du plan BC/DR
(DATE) | | |
| Résumé des modifications depuis la dernière revue (TEXT) | | |
| Fréquence des tests du plan BC/DR (SELECTION options: Annuellement, Tous les deux ans, Trimestriel
, Selon les besoins) | | |
| Date du dernier test BC/DR (DATE) | | |
| Résumé des résultats et des conclusions (TEXT) | | |
| Systèmes critiques testés (SELECTION options: Système central d'assurance, Système de traitement des réclamations, Gestion de la relation client (GRC), Systèmes financiers, Serveurs de messagerie, Systèmes de sauvegarde et de restauration des données) | | |
| Objectif de délai de reprise (ODR) - Heures (NUMBER) | | |
| Objectif de point de récupération (OPR) - Heures (NUMBER) | | |
| Document de plan BC/DR
(UPLOAD) | | |
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| Gestion de la relation client (STEP) | | |
| Nombre de réclamations clients reçues (NUMBER) | | |
| Respect des délais de résolution des réclamations (SELECTION options: Dans l'AIA, Légèrement en dehors des SLA, Bien au-delà des SLA) | | |
| Tendances récentes des commentaires clients (TEXT) | | |
| Canaux de communication avec les clients (SELECTION options: Courriel, Téléphone, Discussion, Courrier) | | |
| Date du dernier sondage de satisfaction client (DATE) | | |
| Formation des agents aux meilleures pratiques de service client. (SELECTION options: Terminé(e), En cours
, Non démarré
) | | |
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| Efficacité des contrôles internes (STEP) | | |
| Appréciation globale du contrôle interne (SELECTION options: Satisfaisant, Nécessite des améliorations., Insatisfaisant(e)
) | | |
| Nombre d'insuffisances de contrôle identifiées (NUMBER) | | |
| Synthèse des principaux défauts de contrôle (TEXT) | | |
| Réponse de la direction concernant les lacunes de contrôle (SELECTION options: Suffisant, Nécessite des améliorations., Please provide the English text you would like me to translate. I am ready when you are.
) | | |
| Date du dernier contrôle d'auto-évaluation (DATE) | | |
| Signature de l'évaluateur
(SIGNATURE) | | |