Liste de contrôle de conformité de la police d'assurance Checklist
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Examen et validation des politiques
Évaluation initiale des documents politiques et des détails de couverture.
Date d'entrée en vigueur de la politique
Date d'expiration de la politique
Numéro de police
Type de politique
Nom de l'assureur
Résumé succinct de la politique
Document de politique téléchargé
Statut de la politique
Évaluation de l'adéquation de la couverture
Vérifier que les limites et la couverture de la police correspondent aux besoins de l'entreprise et au profil de risque.
Valeur actuelle de la propriété
Recettes actuelles en cas d'interruption d'activité (annuel)
Catégorie d'évaluation des risques (par ex. Faible, Moyen, Élevé)
Plafond de l'assurance responsabilité civile
Niveau de couverture actuel adéquat ?
Justification de l'adéquation de la couverture
Coût de remplacement estimé
Date de dernière révision de la couverture
Conformité réglementaire
Assurer le respect des réglementations d'assurance et des exigences légales pertinentes.
Réglementations étatiques applicables
Réglementations Fédérales Pertinentes
Date de dernière vérification de conformité réglementaire
Résumé des changements réglementaires depuis la dernière révision
Documents justificatifs (par ex. rapports de conformité)
Statut d'achèvement de la formation en conformité
Score d'examen de conformité (le cas échéant)
Documentation et tenue des dossiers
Tenir des dossiers précis des documents de politique, des avenants et des renouvellements.
Téléchargement du document de politique
Approbations et amendements téléversements
Date d'entrée en vigueur de la politique
Date d'expiration de la politique
Numéro de police
Notes sur l'examen des documents
Emplacement de stockage des documents
Paiement premium et budgétisation
Confirmer les paiements de primes à temps et l'alignement avec les allocations budgétaires.
Montant total des primes
Date d'échéance du paiement premium
Date de paiement réelle
Montant du paiement
Méthode de paiement
Numéro de référence de confirmation de paiement
Allocation budgétaire pour l'assurance
Statut du paiement
Mises à jour de l'évaluation des risques
Vérifier les mises à jour des évaluations des risques et les ajustements de politique correspondants.
Date de la dernière évaluation des risques
Résumé des conclusions de l'évaluation des risques
Variation de la valeur commerciale (USD)
Changements de risque importants identifiés ?
Description des mesures d'atténuation des risques
Impact estimé du risque (Échelle 1-5)
Catégories de risques affectées
Date de révision de l'évaluation des risques suivante
Processus et calendrier de renouvellement
Gérer le processus de renouvellement de la politique conformément aux calendriers établis.
Date de renouvellement
Date de notification (à l'assureur)
Date limite de devis
Nombre de devis reçus
Stratégie de renouvellement (ex. : Renouveler, Acheter, Négocier)
Notes sur la stratégie de renouvellement
Date d'entrée en vigueur de la politique (Nouvelle)
Documents de devis de renouvellement
Intégration de la gestion des sinistres
Processus d'examen pour une intégration transparente avec la gestion des réclamations.
Méthode de soumission des réclamations
Délai moyen de traitement des réclamations (jours)
Description des points d'intégration du système de réclamations
Date de la dernière révision de l'intégration du système de réclamations
Champs de données synchronisés automatiquement avec le système de réclamations
Personne de contact pour les problèmes d'intégration des réclamations
Complément et amendements de police
Suivre et documenter tous les avenants et amendements de politique.
Date de demande d'approbation/d'amendement
Description de l'endossement/de l'amendement
Type d'approbation/d'amendement
Pièces justificatives (ex. devis, accords juridiques)
Date d'effet de l'approbation/modification
Modification premium (si applicable)
Numéro de référence/d'identification
Signature autorisée
Piste d'audit et rapports
Maintenir une piste d'audit de toutes les activités de conformité et générer des rapports au besoin.
Date de l'audit
Résumé des conclusions de l'audit
Résultat de l'audit
Actions correctives requises (le cas échéant)
Date limite d'action corrective
Signature de l'auditeur
Numéro de police vérifié
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