ChecklistGuro Liste de contrôle pour audit interne assurance
Assurez la conformité et minimisez les risques grâce à notre liste de contrôle d'audit interne Assurance. Renforcez vos contrôles internes, identifiez les inefficacités opérationnelles et maintenez l'observance réglementaire, le tout grâce à un processus rationalisé. Téléchargez-la dès maintenant et améliorez vos opérations d'assurance !
Ce modèle a été installé 2 fois.
Conformité et documentation des politiques
Examen des formulaires de contrat, des avenants et respect des exigences légales et réglementaires.
Date d'entrée en vigueur
Date d'expiration de la police
Numéro de police
Type de formulaire de police
Résumé des conditions de couverture
Copie du document de politique
Statut de conformité réglementaire
Juridiction/État
Processus de gestion des sinistres
Évaluation des procédures de traitement des réclamations, des provisions et de l'autorité de règlement.
Date de déclaration de perte
Numéro de dossier
Type de réclamation
Description de la perte
Montant estimé des pertes
Statut de la demande
Date du premier versement
Signature de l'expert en sinistres
Pratiques d'assurance
Évaluation des directives de souscription, de la sélection des risques et de la justesse des tarifs.
Ratio de sinistralité moyenne (3 derniers exercices)
Respect des directives d'acceptation des risques
Date du dernier examen des directives d'assurance.
Résumé des risques d'assurance récemment identifiés
Types de risques actuellement souscrits
Prime moyenne d'assurance
Programme de réassurance
Vérification des contrats de réassurance, des stratégies de placement et de la recouvrabilité.
Récupération totale de réassurance (USD)
Type de réassurance (par exemple, proportionnelle, Excédent de Perte)
Date de renouvellement du dernier traité de réassurance
Résumé des principales conditions du traité de réassurance
Contrats de réassurance
Note de crédit du réassureur principal
Pourcentage de risque traité en rétrocession
Reporting et Contrôle Financier
Examen des états financiers, des pratiques comptables et des contrôles internes relatifs aux opérations d'assurance.
Revenus Totaux des Primes (Cumul au cours de l'année)
Bénéfice net/perte nette (depuis le début de l'exercice)
Date du dernier examen des états financiers
Type d'opinion d'audit
Exposé des principes comptables significatifs
Documents justificatifs financiers (p. ex., état des résultats provisoire)
Taux d'adéquation des réserves
Conformité réglementaire
Examen du respect des réglementations étatiques et fédérales applicables, y compris les exigences en matière de licences et de déclarations.
Date du dernier examen réglementaire
Autorité réglementaire principale
Résumé des résultats de l'examen précédent
Nombre de questions réglementaires en suspens
Réglementations applicables (Cocher toutes les options pertinentes)
Copie du rapport d'examen
Date du prochain examen prévu
Sécurité des données et confidentialité
Évaluation des mesures de sécurité des données, des politiques de confidentialité et de la conformité aux lois applicables en matière de protection des données.
Respect des normes de conformité (p. ex., RGPD, CCPA)
Préciser le Cadre de conformité « Autre » (si sélectionné ci-dessus)
Nombre d'incidents de violation de données l'année dernière
Date du dernier examen des risques de sécurité des données
Méthodes de chiffrement des données implémentées
Contrôles d'accès aux données
Préciser les contrôles d'accès aux données « Autre » (si sélectionné ci-dessus)
Continuité des activités et reprise après sinistre
Évaluation des plans et procédures de maintien des activités commerciales en cas de perturbations.
Date du dernier examen du plan BC/DR
Résumé des modifications depuis la dernière revue
Fréquence des tests du plan BC/DR
Date du dernier test BC/DR
Résumé des résultats et des conclusions
Systèmes critiques testés
Objectif de délai de reprise (ODR) - Heures
Objectif de point de récupération (OPR) - Heures
Document de plan BC/DR
Gestion de la relation client
Évaluation des processus de service client, de la gestion des réclamations et du respect des engagements en matière de confidentialité des données clients.
Nombre de réclamations clients reçues
Respect des délais de résolution des réclamations
Tendances récentes des commentaires clients
Canaux de communication avec les clients
Date du dernier sondage de satisfaction client
Formation des agents aux meilleures pratiques de service client.
Efficacité des contrôles internes
Évaluation globale de l'efficacité de la conception et du fonctionnement des contrôles internes liés aux opérations d'assurance.
Appréciation globale du contrôle interne
Nombre d'insuffisances de contrôle identifiées
Synthèse des principaux défauts de contrôle
Réponse de la direction concernant les lacunes de contrôle
Date du dernier contrôle d'auto-évaluation
Signature de l'évaluateur
Questions fréquemment posées
Puis-je personnaliser ce modèle après l'avoir installé ?
Absolument. Une fois installé, vous pouvez ajouter, supprimer ou réorganiser des tâches, ajouter des champs personnalisés et ajuster les échéances pour qu'elles correspondent à votre flux de travail spécifique.
Puis-je ajouter des images ou des photos aux éléments de cette liste de contrôle ?
Oui. Notre plateforme vous permet de joindre des photos, des signatures et des notes à n'importe quel élément d'une liste de contrôle, afin d'améliorer la vérification et de fournir une preuve de l'exécution de la tâche.
Puis-je créer une liste de contrôle personnalisée à partir de zéro au lieu d'utiliser un modèle ?
Oui. Vous pouvez utiliser notre fonctionnalité < Créez votre propre liste de contrôle > pour élaborer un processus de travail personnalisé, parfaitement adapté à vos besoins opérationnels.
Puis-je définir des dépendances entre les tâches ?
Oui, vous pouvez définir une logique conditionnelle et des dépendances afin de vous assurer que votre équipe suit la séquence d'opérations correcte.
Puis-je attribuer des éléments spécifiques d'une liste de contrôle à différents membres de l'équipe ?
Oui. Vous pouvez attribuer des tâches spécifiques à des employés désignés, ce qui garantit une répartition claire des responsabilités au sein de toute votre équipe.
Puis-je utiliser ces listes de contrôle sur des appareils mobiles, directement sur le terrain ?
Oui. Notre plateforme est entièrement adaptable, ce qui permet à votre équipe de compléter, de mettre à jour et de télécharger des photos dans les listes de contrôle directement depuis n'importe quel smartphone ou tablette.
Comment puis-je informer mon responsable une fois qu'une liste de contrôle est terminée ?
Vous pouvez configurer des notifications automatisées (par e-mail, notification push ou alertes intégrées à l'application) qui se déclenchent chaque fois qu'une liste de contrôle est terminée ou qu'un élément ne passe pas l'inspection.
Est-il possible que plusieurs personnes travaillent simultanément sur la même liste de contrôle ?
Oui, la plateforme prend en charge les mises à jour en temps réel, ce qui permet à plusieurs utilisateurs de contribuer à une seule liste de contrôle interactive.
Où sont stockées les données des listes de contrôle une fois celles-ci remplies ?
Tous les modèles de vérification remplis sont stockés de manière sécurisée dans votre tableau de bord Work OS, ce qui crée un historique d'audit permanent et consultable de vos opérations.
Puis-je générer des rapports à partir des résultats de ma liste de contrôle ?
Oui. Vous pouvez suivre les taux d'achèvement, identifier les problèmes récurrents et surveiller les performances de l'équipe grâce à nos outils intégrés de reporting et d'analyse.
Comment puis-je utiliser ces listes de contrôle à des fins de conformité ou d'audit ?
Étant donné que nos listes de contrôle enregistrent les horodatages, les photos et les signatures numériques, elles constituent une preuve numérique complète, utile pour garantir la conformité réglementaire et faciliter les audits internes.
Puis-je exporter les données de ma liste de contrôle une fois celle-ci remplie, afin de les utiliser dans d'autres outils ?
Oui. Vous pouvez exporter vos données dans différents formats (CSV, Excel, etc.) afin d'intégrer vos analyses opérationnelles à vos autres logiciels d'entreprise.
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