Lista kontrolna wewnętrznego audytu ubezpieczeń
Pobierz checklistę audytu wewnętrznego w ubezpieczeniach (Excel). Zoptymalizuj procesy, zwiększ produktywność i usprawnij workflow dzięki ChecklistGuro. Sprawdź!
| Label | Value | Notes |
|---|---|---|
| Created by ChecklistGuro (https://checklistguro.com) | ||
| Zgodność z Polityką i Dokumentacja (STEP) | ||
| Data wejścia w życie polityki (DATE) | ||
| Data ważności polisy (DATE) | ||
| Numer polisy (NUMBER) | ||
| Typ formularza polisy (SELECTION options: Formularz standardowy, Własny formularz, Forma poparcia) | ||
| Podsumowanie warunków ubezpieczenia (TEXT) | ||
| Kopia dokumentu polityki (UPLOAD) | ||
| Status zgodności z przepisami (SELECTION options: Zgodny, Niezgodny, W oczekiwaniu na weryfikację ) | ||
| Władza sądownicza/Państwo (TEXT) | ||
| Proces Rozpatrywania Zgłoszeń (STEP) | ||
| Data zgłoszenia utraty (DATE) | ||
| Numer zgłoszenia (NUMBER) | ||
| Rodzaj roszczenia (SELECTION options: Uszkodzenia majątku, Uraz ciała, Odpowiedzialność, Inny) | ||
| Opis straty (TEXT) | ||
| Szacunkowa wartość straty (NUMBER) | ||
| Status zgłoszenia (SELECTION options: Otwarty, Dochodzenie, Osiedlony. , Odmówiono. ) | ||
| Data pierwszej wpłaty (DATE) | ||
| Podpis rzecznika szkód (SIGNATURE) | ||
| Praktyki podwyższania ryzyka (STEP) | ||
| Średni wskaźnik strat (ostatnie 3 lata) (NUMBER) | ||
| Zgodność z wytycznymi dotycząymi zakładania ubezpieczeń (SELECTION options: W pełni zgodny, Częściowo zgodny, Niezgodny) | ||
| Data ostatniej weryfikacji wytycznych underwritingowych (DATE) | ||
| Podsumowanie niedawno zidentyfikowanych ryzyk ubezpieczeniowych (TEXT) | ||
| Rodzaje Ryzyka Obecnie Ubezpieczane (SELECTION options: Własność, Odpowiedzialność, Świadczenia z tytułu wypadku przy pracy i choroby zawodowej, Ubezpieczenia Samochodowe Komercyjne, Odpowiedzialność zawodowa) | ||
| Średnia składka ubezpieczeniowa (NUMBER) | ||
| Program Reasekuracyjny (STEP) | ||
| Całkowite odzyskanie reasekuracji (USD) (NUMBER) | ||
| Rodzaj Reasekuracji (np. Proporcjonalna, Nadwyżka Strat) (SELECTION options: Proporcjonalny, Nadmiar straty, Udział proporcjonalny, Jednostronny zastaw gotówkowy) | ||
| Data ostatniego odnowienia umowy reasekuracyjnej (DATE) | ||
| Podsumowanie kluczowych warunków umowy reasekuracyjnej (TEXT) | ||
| Umowa/Umowy Reasekuracyjne (UPLOAD) | ||
| Ocena zdolności kredytowej głównego reasekuranta (SELECTION options: AAA , AA, A, BBB, BB, Poniżej ratingu inwestycyjnego) | ||
| Procent Ubezpieczenia Ponownego (NUMBER) | ||
| Sprawozdawczość Finansowa i Kontrola (STEP) | ||
| Całkowity Przychód ze Składek (od początku roku) (NUMBER) | ||
| Zysk/Strata netto (od początku roku) (NUMBER) | ||
| Data ostatniej oceny sprawozdania finansowego (DATE) | ||
| Rodzaj Opinji Audytorskiej (SELECTION options: Nieposiadający kwalifikacji, Wykwalifikowany, Niekorzystny, Zastrzeżenie) | ||
| Streszczenie istotnych zasad rachunkowości (TEXT) | ||
| Dokumentacja finansowa (np. bilans próbny) (UPLOAD) | ||
| Współczynnik wystarczalności rezerw (NUMBER) | ||
| Zgodność z przepisami (STEP) | ||
| Data ostatniego egzaminu regulacyjnego (DATE) | ||
| Właściwy Organ Regulacyjny (SELECTION options: Wojewódzki Urząd Nadzoru Ubezpieczeń, Agencja Rządowa, Inny) | ||
| Podsumowanie wyników z ostatniego egzaminu (TEXT) | ||
| Liczba otwartych kwestii regulacyjnych (NUMBER) | ||
| Obowiązujące przepisy (Zaznacz wszystkie, które mają zastosowanie) (SELECTION options: Prawo wzorcowe NAIC, GLBA, Ustawa o Ochronie Danych Zdrowotnych (HIPAA) , Przepisy obowiązujące w poszczególnych stanach) | ||
| Kopia raportu z egzaminu (UPLOAD) | ||
| Data następnego zaplanowanego egzaminu (DATE) | ||
| Bezpieczeństwo danych i prywatność (STEP) | ||
| Zgodność z Ramami Zgodności (np. RODO, CCPA) (SELECTION options: RODO, CCPA, Inne (Proszę określić w polu tekstowym) ) | ||
| Określ Ramę Zgodności Inne (jeśli wybrano powyżej). (TEXT) | ||
| Liczba incydentów naruszenia danych w zeszłym roku (NUMBER) | ||
| Data ostatniej oceny ryzyka bezpieczeństwa (DATE) | ||
| Zaimplementowane metody szyfrowania danych (SELECTION options: W spoczynku, W tranzycie, Brak.) | ||
| Kontrole dostępu do danych (SELECTION options: Uprawnienia oparte na rolach, Minimalne uprawnienia, Inne (Określ) ) | ||
| Określ inne kontrole dostępu do danych (jeśli wybrano powyżej). (TEXT) | ||
| Ciągłość Działania i Odbudowa po Klęsce (STEP) | ||
| Data ostatniej weryfikacji planu BC/DR (DATE) | ||
| Podsumowanie kluczowych zmian od ostatniego przeglądu (TEXT) | ||
| Częstotliwość testowania planów BC/DR (SELECTION options: rocznie, Dwukrotnie w roku, Kwartalny, W razie potrzeby) | ||
| Data ostatniego badania BC/DR (DATE) | ||
| Podsumowanie wyników testów i spostrzeżeń (TEXT) | ||
| Krytyczne systemy poddawane testom. (SELECTION options: Rdzeniowy System Ubezpieczeń, System Rozpatrywania Zgłoszeń, Zarządzanie Relacjami z Klientami (ZRZ) , Systemy finansowe, Serwery poczty elektronicznej, Systemy tworzenia kopii zapasowych i odzyskiwania danych) | ||
| Czas odzyskiwania (RTO) – Godziny (NUMBER) | ||
| Cel punktu odzyskiwania (RPO) – Godziny (NUMBER) | ||
| Dokument Planu BC/DR (UPLOAD) | ||
| Zarządzanie Relacjami z Klientami (STEP) | ||
| Liczba otrzymanych reklamacji klientów (NUMBER) | ||
| Dotrzymywanie terminów rozwiązywania reklamacji (SELECTION options: W obrębie SLA, Nieco poza SLA, Znacznie poza SLA) | ||
| Podsumowanie najnowszych trendów w opinii klientów (TEXT) | ||
| Kanały komunikacji z klientami (SELECTION options: Poczta e-mail, Telefon , Czat, Poczta) | ||
| Data ostatniego badania zadowolenia klientów (DATE) | ||
| Szkolenie agentów z zakresu najlepszych praktyk obsługi klienta (SELECTION options: Zakończone, W trakcie realizacji, Nie rozpoczęto. ) | ||
| Skuteczność kontroli wewnętrznej (STEP) | ||
| Ogólna ocena kontroli wewnętrznej (SELECTION options: Zadowalający, Wymaga poprawy. , Niezadowalający) | ||
| Liczba zidentyfikowanych uchybień w kontroli (NUMBER) | ||
| Podsumowanie zasadniczych braków w kontroli (TEXT) | ||
| Odpowiedź Zarządu na Usterki w Kontroli (SELECTION options: Wystarczający, Wymaga poprawy., Please provide the English text you would like me to translate. I am ready when you are. ) | ||
| Data ostatniej oceny własnej (DATE) | ||
| Podpis recenzenta (SIGNATURE) |
Czy ta informacja była dla Ciebie pomocna?
Powiązane pliki multimedialne
