ChecklistGuro Insurance Anti-Money Laundering (AML) Compliance Checklist
Protect your insurance business from financial crime. This AML compliance checklist ensures robust screening, transaction monitoring, and reporting - safeguarding your reputation and avoiding costly penalties. Download now!
Este modelo foi instalado 3 vezes.
Customer Identification Program (CIP)
Ensuring proper identification and verification of insurance customers.
Customer Name
Customer Type (Individual/Business)
Residential/Business Address
Date of Birth (for Individuals)
Tax Identification Number (TIN)
Proof of Identity (e.g., Passport, Driver's License)
Proof of Address (e.g., Utility Bill, Bank Statement)
Transaction Monitoring
Reviewing insurance transactions for suspicious activity and patterns.
Transaction Amount
Transaction Date
Transaction Type
Description of Transaction
Payment Method
Policy Number
Flags for Review (Select all that apply)
Sanctions Screening
Verifying customers and transactions against sanctioned party lists.
Customer Name
Customer Address
Beneficiary Name (if applicable)
Sanctions List Used (e.g., OFAC, EU, UN)
Matching Entities Found (check all that apply)
Sanctions Screening Date
Investigator Initials
Politically Exposed Persons (PEP) Screening
Identifying and assessing risks associated with Politically Exposed Persons.
PEP Status
Name of PEP (if applicable)
Relationship to Customer (if applicable)
Date PEP Status Determined
Geographic Risk Level (Country of Association)
Position/Title of PEP (if applicable)
Enhanced Due Diligence (EDD) Notes
EDD Approval Status
Record Keeping
Maintaining accurate and complete records of AML compliance efforts.
Record Creation Date
Summary of Transaction Details
Supporting Documentation (e.g., ID verification, transaction records)
Transaction Amount
Record Type
Record Identifier/Tracking Number
Employee Training
Providing comprehensive AML training to relevant employees.
Training Completion Date
Training Module Completed
Quiz Score (%)
Employee Comments / Feedback
Training Format
Proof of Completion (Certificate/Record)
Reporting Suspicious Activity
Establishing procedures for reporting suspicious activity to relevant authorities.
Detailed Description of Suspicious Activity
Estimated Value of Transaction(s)
Suspected Crime Type
Relevant Parties Involved
Date of Suspicious Activity
Time of Activity
Reporting Channel
Risk Assessment
Conducting regular AML risk assessments to identify vulnerabilities and implement appropriate controls.
Estimated Transaction Volume (Annual)
Primary AML Risk Factor(s)
Description of Current AML Risk Mitigation Strategies
Date of Last Risk Assessment
Risk Level (Overall)
Supporting Documentation (Risk Assessment Report)
Policy and Procedures Review
Periodically reviewing and updating AML policies and procedures to reflect changes in regulations and industry best practices.
Last Review Date
Summary of Changes Made
Review Frequency
Version Number
Supporting Documentation
Reviewer Name
Independent Testing
Conducting independent testing of AML controls to ensure effectiveness.
Date of Independent Test
Type of Test Performed
Number of Transactions Reviewed
Summary of Testing Methodology
Areas Tested
Findings/Deficiencies Identified
Recommendations for Remediation
Tester Signature
Perguntas Mais Frequentes
Posso personalizar este modelo depois de instalá-lo?
Com certeza. Após a instalação, você pode adicionar, remover ou reorganizar tarefas, adicionar campos personalizados e ajustar os prazos para que se adequem ao seu fluxo de trabalho específico.
Posso adicionar imagens ou fotografias aos itens desta lista de verificação?
Sim. A nossa plataforma permite anexar fotografias, assinaturas e notas a qualquer item de uma lista de verificação, para uma melhor confirmação e comprovação da conclusão da tarefa.
Posso criar uma lista de verificação personalizada do zero, em vez de usar um modelo?
Sim. Pode usar a nossa funcionalidade para criar um fluxo de trabalho único, adaptado às suas necessidades operacionais específicas.
Posso adicionar dependências entre as tarefas?
Sim, pode configurar lógica condicional e dependências para garantir que a sua equipa siga a sequência correta de operações.
Posso atribuir itens específicos de uma lista de verificação a diferentes membros da equipa?
Sim. Pode atribuir tarefas individuais a colaboradores específicos, garantindo uma clara definição de responsabilidades em toda a sua equipa.
Posso usar estas listas de verificação em dispositivos móveis, diretamente no local de trabalho?
Sim. A nossa plataforma é totalmente adaptável, permitindo que a sua equipa complete, atualize e carregue fotografias em listas de verificação diretamente a partir de qualquer smartphone ou tablet.
Como devo informar o meu gestor quando uma lista de verificação for concluída?
Pode configurar notificações automatizadas (por e-mail, notificação push ou alertas dentro do aplicativo) para serem acionadas sempre que uma lista de verificação for concluída ou se um item não passar na inspeção.
É possível que várias pessoas trabalhem na mesma lista de verificação ao mesmo tempo?
Sim, a plataforma oferece suporte a atualizações em tempo real, permitindo que vários utilizadores contribuam para uma única lista de verificação dinâmica.
Onde são armazenados os dados das listas de verificação concluídas?
Todas as listas de verificação concluídas são armazenadas de forma segura no seu painel de controlo do Work OS, criando um registo de auditoria permanente e pesquisável das suas operações.
É possível gerar relatórios com base nos resultados da minha lista de verificação?
Sim. Pode acompanhar as taxas de conclusão, identificar problemas recorrentes e monitorizar o desempenho da equipa através das nossas ferramentas de análise e relatórios integradas.
Como posso usar estas listas de verificação para fins de conformidade ou auditoria?
Como as nossas listas de verificação registam carimbos de data e hora, fotografias e assinaturas digitais, servem como um registo digital completo e fiável para o cumprimento de requisitos legais e auditorias internas.
Posso exportar os dados da minha lista de verificação concluída para usá-los em outras ferramentas?
Sim. Pode exportar os seus dados em vários formatos (CSV, Excel, etc.) para integrar as informações operacionais com outros softwares de gestão empresarial.
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